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中华人民共和国证券法释义:第48条
2014-9-24 21:10:28
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法尊
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法条内容:
第四十八条 申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。
证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
释义内容:
【释义】 本条是对申请证券上市交易的规定。
在我国,依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。我国的证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。目前,我国仅有上海证券交易所和深圳证券交易所两家。在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用证券法,证券法未规定的,适用我国公司法和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。证券衍生品种的发行和交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。
本条第一款规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,也就是向深圳或上海证券交易所提出申请,证券交易所依照法律的规定审核,并根据依照证券法律、行政法规制定并报国务院证券监督管理机构批准的上市规则、交易规则和会员管理规则决定是否同意该证券上市交易。依据上海证券交易所现行《上市规则》的规定,在上海证券交易所上市的公司应履行下列义务:(1)接受该所监管;(2)公司董事保证其信息披露文件按照该上市规则规定的方式在第一时间报送该所,并对其所披露信息内容的真实性、准确性、完整性负有个别及连带责任;(3)公司董事对尚未披露的信息负有保密义务;(4)《上市协议》规定及该所要求的其他义务;(5)法律、行政法规规定以及中国证监会要求的其他义务。当然,这只是对股份公司股票和公司债券上市交易的规定,但也可以看出申请证券上市交易应注意的一些问题。这次修改证券法将核准证券上市交易的最后决定权放到了证券交易所,主要是基于证券上市交易本来就是一个市场行为,而证券交易所又是由国务院决定设立的实行会员制管理的独立法人,由其根据各方面情况审核决定证券上市交易,更加符合市场机制,国务院证券监督管理机构依法对其实行的日常监督管理具有指导和纠偏作用。证券交易所根据此次修改后的证券法还可以制定新的上市规则,提出更新的要求。证券交易所同意申请证券上市交易的,应当由申请人和证券交易所双方签订上市协议。根据上海证券交易所现行《上市规则》的规定,发行人的首次上市申请获得批准时,应当与该所签署上市协议。《上市协议》主要包括以下内容:(1)上市费用的项目和数额;(2)双方的权利与义务;(3)公司证券事务负责人;(4)上市公司定期报告、临时报告的报告程序;(5)股票停牌事宜;(6)协议双方违反上市协议的处理;(7)仲裁条款;(8)该所认为需要在上市协议中规定的其他内容。该所与所有股票发行人所签署的上市协议的内容与格式均一致,如需签署特别条款,该所将提请中国证监会审查批准。新修改的证券法颁布之后,上海及深圳证券交易所会进一步完善其上市规则,但也必须在法律、行政法规规定的范围内调整有关内容。
本条第二款规定,证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。政府债又称公债、国债,在我国,只有中央政府为筹措建设资金才能发行,其信用度很高,是由中央财政来担保的,其发行方式、时间、对象和还款期限都是中央政府财政部门具体规定,所以,与申请其他证券上市交易不同,本条款规定,不由证券交易所审核同意其上市交易,而是由证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
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法条内容:
第四十八条 申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。
证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
释义内容:
【释义】 本条是对申请证券上市交易的规定。
在我国,依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。我国的证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。目前,我国仅有上海证券交易所和深圳证券交易所两家。在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用证券法,证券法未规定的,适用我国公司法和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。证券衍生品种的发行和交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。
本条第一款规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,也就是向深圳或上海证券交易所提出申请,证券交易所依照法律的规定审核,并根据依照证券法律、行政法规制定并报国务院证券监督管理机构批准的上市规则、交易规则和会员管理规则决定是否同意该证券上市交易。依据上海证券交易所现行《上市规则》的规定,在上海证券交易所上市的公司应履行下列义务:(1)接受该所监管;(2)公司董事保证其信息披露文件按照该上市规则规定的方式在第一时间报送该所,并对其所披露信息内容的真实性、准确性、完整性负有个别及连带责任;(3)公司董事对尚未披露的信息负有保密义务;(4)《上市协议》规定及该所要求的其他义务;(5)法律、行政法规规定以及中国证监会要求的其他义务。当然,这只是对股份公司股票和公司债券上市交易的规定,但也可以看出申请证券上市交易应注意的一些问题。这次修改证券法将核准证券上市交易的最后决定权放到了证券交易所,主要是基于证券上市交易本来就是一个市场行为,而证券交易所又是由国务院决定设立的实行会员制管理的独立法人,由其根据各方面情况审核决定证券上市交易,更加符合市场机制,国务院证券监督管理机构依法对其实行的日常监督管理具有指导和纠偏作用。证券交易所根据此次修改后的证券法还可以制定新的上市规则,提出更新的要求。证券交易所同意申请证券上市交易的,应当由申请人和证券交易所双方签订上市协议。根据上海证券交易所现行《上市规则》的规定,发行人的首次上市申请获得批准时,应当与该所签署上市协议。《上市协议》主要包括以下内容:(1)上市费用的项目和数额;(2)双方的权利与义务;(3)公司证券事务负责人;(4)上市公司定期报告、临时报告的报告程序;(5)股票停牌事宜;(6)协议双方违反上市协议的处理;(7)仲裁条款;(8)该所认为需要在上市协议中规定的其他内容。该所与所有股票发行人所签署的上市协议的内容与格式均一致,如需签署特别条款,该所将提请中国证监会审查批准。新修改的证券法颁布之后,上海及深圳证券交易所会进一步完善其上市规则,但也必须在法律、行政法规规定的范围内调整有关内容。
本条第二款规定,证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。政府债又称公债、国债,在我国,只有中央政府为筹措建设资金才能发行,其信用度很高,是由中央财政来担保的,其发行方式、时间、对象和还款期限都是中央政府财政部门具体规定,所以,与申请其他证券上市交易不同,本条款规定,不由证券交易所审核同意其上市交易,而是由证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
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