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标题: 中华人民共和国证券法释义：第31条 [打印本页]

作者: [db:作者] 时间: 2014-9-24 21:10
标题: 中华人民共和国证券法释义：第31条
法条内容：
第三十一条证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
释义内容：
【释义】本条是对承销证券的证券公司就发行文件进行核查的义务的规定。
为了保证发行文件的真实性，本法规定发行人应当依法聘请保荐人，由保荐人对发行人的申请文件进行审慎核查。本条规定证券公司承销证券，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性也负有核查义务。规定承销的证券公司有对发行文件进行审查的义务，目的是为了层层把关，充分保证证券发行文件的真实、准确、完整，保护广大投资者的利益。按照本条规定，证券公司应当首先对所承销的证券的公开发行文件进行核查，如果没有发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，方可进行销售活动。反之，则不得进行销售活动；如果在销售中发现发行文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
本条是从证券公司应当承担义务的角度作的规定，目的是为了保护投资者利益。对违反该项义务的，本法规定了民事赔偿责任，即发行文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承销的证券公司与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

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