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标题: ＮＡＦＴＡ中缔约国间争端解决机制 [打印本页]

作者: [db:作者] 时间: 2014-4-9 07:26
标题: ＮＡＦＴＡ中缔约国间争端解决机制
蔡强
北美自由贸易区（ＮＡＦＴＡ）争端解决机制包括两大部分，除ＮＡＦＴＡ第１１章规定的投资者——东道国机制外，还包括第２０章规定的缔约国之间的争端解决机制。除了反倾销与反补贴的争议之外，ＮＡＦＴＡ缔约国之间如果就协定的解释和适用发生争议，应当适用这一争端解决机制解决争议。
ＮＡＦＴＡ第２０章的争端解决机制的基本流程包括个４个步骤，首先是协商。根据ＮＡＦＴＡ第２００６条，任何缔约方可以通过书面形式，向另一缔约方提出协商的请求。而且第２００６条还强调，各方应当尽一切可能通过协商来达到令人满意的解决方案。该条还规定，任何认为自己具有实质性利益的第三方也可以参与到协商程序中。
根据ＮＡＦＴＡ第２００７条的规定，如果缔约国在３０天内（或有第三方缔约国参加在４５天内）通过协商不能解决彼此间的争议，任何一缔约方都可以要求召开自由贸易委员会会议。但申请召开委员会会议的主体只能是缔约国，不能是一国国民。如果个人认为另一缔约国违反了该协定，只能通过本国政府向委员会提出申请。会议应当在请求被递交之日起１０日内召开。自由贸易委员会会议如果认为有必要可以召集技术顾问、建立工作组或专家组（ｅｘｐｅｒｔｇｒｏｕｐｓ）；可以通过斡旋、调解、调停或其他争议解决方式来解决争议；还可以提出建议。
然后，如果委员会自其召开会议起３０日内没有解决争议，任何一方协商当事国都可以要求成立专家仲裁小组。在缔约方提出请求后，委员会应当建立仲裁专家组。具有实质利益的第三方有权申请作为控诉方参加专家组程序。
专家仲裁小组的主要职责是就事实问题作出调查结果，以确定被告一方缔约国是否违反了协定的义务，并就争端的解决提出建议。除非争议方另有协议，专家组的工作程序应当遵循北美自由贸易委员会制定的“程序示范规则”（ＭｏｄｅｌＲｕｌｅｓｏｆＰｒｏｃｅｄｕｒｅ）。在争议方一致同意的条件下，专家组可以向任何个人、机构获取信息资料或技术建议；而且，若争议一方申请，或者专家组认为有必要而争议方也没有提出反对，专家组可以要求科研机构就任何科学事项提供书面报告。
不是争议一方的任何第三方，均有权参与听证、向专家组提交报告。但是，除了专家组的最终报告应当公开之外，全部审理程序必须保密。
除非争议双方另有约定，专家仲裁组必须在产生之后的９０天内向双方提交一份保密的初步报告。这份初步报告中应当包括事实认定、法律决定、建议以及科研机构的报告；在专家组非一致意见的时候，还可以包括单独意见，但单独意见的专家姓名应当保密。争议双方在１４天内可以对该报告提出自己的意见，根据这些意见，专家组可以进一步调查并重新审议这份报告。但在提交初步报告之后的３０日内，专家组必须向争议双方提交最终报告。北美自由贸易委员会应在收到报告后１５日内公布该报告。
最后，是专家组报告的执行。在收到专家组的最终报告之后，争议双方应当协商一致达成解决争议的方法。这种解决方法一般应当与专家组报告中的决定和建议相一致。而且争议方应当将这种解决方法通知自由贸易区的秘书处。如果专家组在报告中认为双方争议的某项措施，对争议一方的权利构成了侵犯，ＮＡＦＴＡ则建议双方应当在最终的决议不执行或撤销这一措施，或者予以补偿。
如果争议双方在３０日内不能达成解决方法或者没有提供补偿，则控方有权采取救济措施，也就是控方有权中止对方可获得的同等利益。这种报复措施的使用是一种“自动的”权利，不需要任何机构的授权。这种报复首先应该是在受到损害的相同的一个或几个部门。如果控诉方认为在同一部门报复不可行或者不能收到效果，才可以在其他部门进行报复。如果双方之后又相互达成解决方案，则这种救济措施必须停止。
除此之外，争议双方在执行阶段的行动不受任何ＮＡＦＴＡ机构的监管。但是，如果被中止利益的一方认为利益中止的水平显然过高，北美自由贸易委员会可以建立一个专家组就此进行调查。
ＮＡＦＴＡ争端解决机制是一种纵向运转的程序，与ＷＴＯ争端解决机制颇为相似。ＮＡＦＴＡ签署于１９９２年，生效于１９９４年，其签署和生效都早于ＷＴＯ协定。ＮＡＦＴＡ第２０章争端解决机制，是吸收了ＧＡＴＴ以及其他贸易协定关于争端解决的成功经验，并在此基础上作出了重大的突破和发展。而此后的ＷＴＯ争端解决机制，显然又吸收了很多ＮＡＦＴＡ第２０章的规定，并在此基础上有进一步的发展。
虽然ＮＡＦＴＡ第２０章的争端解决机制与ＷＴＯ的争端解决机制非常相似，但ＷＴＯ争端解决机制的司法性显然高于ＮＡＦＴＡ第２０章的争端解决机制。从专家组的名称来看，ＮＡＦＴＡ的专家组被称为仲裁专家组（ａｒｂｉｔｒａｌｐａｎｅｌ），但事实上该专家组的报告根本不具有仲裁裁决的强制力（当然该报告对争议方也具有一定的影响力），完全是一种建议性质。而ＷＴＯ的争端解决机制，很多学者都认为它是一种司法性质或准司法性质的争端解决机制。

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