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标题: 论医疗侵权纠纷案件的举证责任（上） [打印本页]

作者: [db:作者] 时间: 2014-4-9 07:24
标题: 论医疗侵权纠纷案件的举证责任（上）
陈明国  四川省高级人民法院

　　随着经济的快速发展，人们生活水平的提高，健康问题日益受到社会公众的重视。医疗需求的增加，既推动了医疗事业的发展，也对医疗服务提出了更高要求。伴随着社会法治的推进，人们维权意识逐步增强，因医疗问题而引起的医患纠纷日益增多，医疗侵权诉讼案件无疑是医疗纠纷中最激烈的表现形式之一。如何处理好医疗侵权诉讼案件，平衡医患双方的利益，做到保护人权与促进医学发展并重，成为社会最为关注的热点问题之一。最高人民法院于2001年12月6日公布了《关于民事诉讼证据的若干规定》（以下简称《证据规定》），明确规定医疗侵权诉讼实行举证责任倒置，对医疗侵权纠纷案件的处理产生了重大影响，引起了我国医学和法学两个领域中学者间的广泛争议。现笔者就如何看待医疗纠纷案件举证责任倒置问题作一粗略的探讨。
　　一、举证责任及举证责任倒置
　　（一）举证责任及分配原则
　　举证责任，作为民事诉讼领域的一个概念，被认为是民事诉讼领域最容易引起歧义的术语之一。比较一致的看法是：举证责任又称为证明责任，是指民事诉讼当事人对自己的诉讼主张，提供证据加以证明的责任，并在待证事实真伪不明的情况下，承担举证不能的败诉后果。
　　证据制度的核心在于举证责任分配。按照一定的标准，将待证的法律事实的举证责任，在双方当事人之间预先进行分配，将直接影响到当事人诉讼成败。“举证责任分配之所在，乃胜诉败诉之所在”。举证责任分配又是公认的法律难题。对于举证责任分配的认识，又主要有两种主张。英美法系国家认为，民事诉讼中举证责任分配只能因案而异，由法官综合案情及相关因素，包括实体公平正义、证据之持有与证据之距离、经验法则等来进行分配。大陆法系国家认为，举证责任分配应有统一的规则。大陆法系在创设举证责任分配规则上又有法律要件说、危险领域说、盖然性说、损害归属说等多种理论，但最终被广泛接受并成为通说的是“法律要件说”。“法律要件说”的主要内容是：将作为举证对象的要件事实分为权利发生根据要件事实、权利障碍（包括权利妨碍和权利限制）要件事实和权利消灭要件事实；权利主张者对权利及权利根据事实承担举证责任，权利反驳者对权利障碍事实或权利消灭事实承担举证责任。由于“法律要件说”符合成文法国家的法律思维方式，具有较强的可操作性和可预测性，因此被大陆法系国家所肯定，也为我国诉讼法理论界和司法实务界普遍接受。
　　（二）举证责任倒置及其适用条件
　　举证责任倒置，简单地讲，就是举证责任倒过来，原本应由主张方举证的，反过来由相对方来举证，举证责任主体发生对换。大多数学者认为，举证责任倒置是对应于“谁主张，谁举证”一般举证责任原则而言的，与一般举证责任分配原则构成了相对应的概念，互为补充，共同构成了完整的举证责任分配体系。
　　举证责任倒置被认为是大陆法系特别是德国学者在对“法律要件说”修正的基础上衍生出来的。举证责任分配确立的核心是按什么样的标准来进行分配，才符合公平、正义的要求，使诉讼较迅速地完成。现代社会科技进步日新月异，生产力高速发展，各种新型危险事项激增，公害责任急剧发展，使受害人在诉讼中经常遇到举证困难。有些危险事故发生的原因十分复杂，且技术性强，在发生过程中行为人常常处于垄断主要证据的地位。在此情况下，按照传统的侵权法的过错责任和“谁主张、谁举证”的举证责任分配规则，不能为当事人提供充分的救济，这就对侵权法和证据法都提出了如何对危险责任中的受害人进行有效救济和全面保护的问题。出于平衡社会利益和保护处于弱者地位的受害人正当权益的需要，侵权法上的过错推定和无过错责任、证据法上的举证责任倒置制度应运而生。对某些特殊的侵权案件，打破常规的侵权行为归责原则和举证责任分配规则，实行过错推定或因果关系推定，通过将因果关系或过错的举证责任置于接近事故源的一方负担，能够有效地促使事故责任方积极采取措施，预防和减少损害的发生。从诉讼的角度讲，实行举证责任倒置，运用过错推定或因果关系推定，为法官查明案件事实真相并以此做出公正的裁判提供了制度保障。由此看出，举证责任倒置是与侵权法的发展相伴而生的。举证责任倒置的运用不仅关系到当事人诉讼权利的实现，而且直接关系到实体权利的保护，在证据法和实体法上都有重要意义。
　　举证责任倒置是民事诉讼中举证责任分配的非常惯形态，在哪些情况下举证责任倒置才能适用？几乎所有的学者都认为，由于举证责任倒置既关系到当事人的诉讼权利，又直接关系到实体权利，对双方当事人诉讼胜败影响极大，举证责任倒置必须由法律特别规定；同时，举证责任倒置，只是将部分法律要件事实的举证责任倒置，而非全部。举证责任倒置主要有过错举证责任倒置和因果关系举证责任倒置两类。通常认为，在过错推定的情况下，主要实行过错举证责任倒置；在无过错责任的情况下，主要表现为因果关系举证责任倒置。过错推定原则从严格意义上讲，仍是过错责任原则，其与过错责任最大的区别就在于主观过错要件的举证责任不同。只要受害人举出了侵权行为、损害后果、因果关系三个要件的证据，就将主观过错的举证责任加在加害人头上，加害人不能证明自己无过错，就推定加害人有过错，应当赔偿受害人的损失；因此，对过错实行举证责任倒置是过错推定责任的显著特征。无过错责任原则是在法律有特别规定的情况下，以已经发生的损害结果为价值判断标准，与该损害结果有因果关系的行为人，不问其有无过错，都要承担侵权赔偿责任的归责原则[23]。适用无过错责任原则的情况下，主观过错不再是侵权责任的构成要件，而因果关系则是决定责任构成的基本要件。法律对有些适用无过错责任的特殊侵权规定因果关系举证责任倒置，进一步强化加害者的责任，有利于对受害者的更好保护[24]。
　　（三）我国法律关于举证责任倒置的规定
　　对于举证责任倒置，我国法律中虽然没有这样明确的概念，但在具体内容上却有这样的制度设计。就实体法来看，《民法通则》、《环境保护法》、《产品质量法》、《专利法》以及有关人身损害赔偿的司法解释都有特殊侵权责任的规定。《民法通则》将建筑物等倒塌脱落或坠落致人损害（第126条）、国家机关或者国家机关工作人员执行职务中的侵权（第121条）、产品责任（第122条）、高度危险作业致人损害（第123条）、污染环境致人损害（第124条）、地面施工致人损害（第125条）、饲养动物致人损害（第127条）、企业法人对其法定代表人和其他工作人员的转承责任（第43条）以及无民事行为能力、限制行为能力人的侵权（第133条），都规定为特殊侵权。《环境保护法》第41条第1款对环境污染责任、《产品质量法》第41条对产品质量责任、《专利法》第57条第2款对新产品制造方法专利侵权责任，也都明确规定为特殊侵权责任。最高人民法院2003年12月4日公布的《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》将法人和其他组织工作人员的致害责任（第8条）、雇主对雇员在执行雇佣活动中致害责任（第9条）、定作人指示过失责任（第10条）、人工构筑物瑕疵致害责任（第16条第1款第1项）、堆放物致害责任（第16条第1款第2项）、树木折断、倾倒致害责任（第16条第1款第3项）均规定为特殊侵权责任。从程序法来看，最高人民法院通过司法解释的形式对举证责任的相关内容进行了规定。《民事诉讼法》第64条规定了“谁主张，谁举证”的一般原则，并没有对举证责任倒置进行规定。最高人民法院于1992年7月通过的《关于适用〈民事诉讼法〉若干问题的意见》第74条规定了6种举证责任由被告承担的情形：即专利侵权责任、高危行业责任、环境污染责任、建筑物或其他设施以及建筑物上搁置物、悬挂物发生倒塌、脱落、坠落损害责任及饲养动物致害责任。《证据规定》列举了9种（包括第5条、第6条规定合同纠纷和劳动争议中的倒置问题）由被告进行举证的情形：即新产品制造方法专利侵权诉讼，高危作业侵权诉讼，环境污染侵权诉讼，建筑物或者其他设施以及建筑物上的搁置物、悬挂物发生倒塌、脱落、坠落侵权诉讼，饲养动物致人侵权诉讼，缺陷产品侵权诉讼，共同危险行为侵权诉讼，医疗行为侵权诉讼。《证据规定》被认为是完善了我国民事诉讼举证责任倒置制度。
　　很多人将举证责任倒置简单理解为被告举证，只要由被告举证就是举证责任倒置。笔者认为，这种理解是片面的。按照法律要件说，主张权利存在的人，应就权利发生的法律要件存在的事实举证，否认权利存在的人应对权利消灭法律要件或权利受制法律要件的存在事实举证；因此，在一个诉讼中，原告、被告都可能承担一定的举证责任，不能说原告举证就是正常举证责任分配，而被告举证就是举证责任倒置。真正意义上的举证责任倒置，是不依法律要件说进行举证责任分配。《证据规定》第4条规定的八种侵权诉讼都是举证责任倒置规定的说法是不准确的。其中只有五种涉及举证责任倒置，即专利侵权、建筑物及搁置物等致害、共同危险行为侵权、医疗行为侵权、环境污染（其中共同危险侵权和环境污染侵权为因果关系举证责任倒置）。而对于高危作业、饲养动物致害、缺陷产品致害，适用无过错责任原则，由被告对其法定免责事由举证，则是一般举证责任分配[25]。
　　二、医疗侵权诉讼举证责任倒置评析
　　《证据规定》第4条第2款第8项规定“因医疗行为引起的侵权诉讼，由医疗机构就医疗行为与损害结果之间不存在因果关系，及不存在医疗过错承担举证责任。”这一规定，第一次以司法解释的形式明确了对医疗侵权诉讼实行因果关系和过错举证责任倒置。笔者认为，这一规定不妥。
　　（一）医疗侵权诉讼举证责任倒置，理由不充分
　　最高人民法院民一庭负责人在答记者问时指出，患者的医学知识有限，在治疗中处于被动服从，医疗机构掌握病况，熟悉治疗过程，因此，医疗机构是控制证据、距离证据最近的一方，由医疗机构举证，符合举证责任分配的实质标准[26]。最高人民法院《证据规定》起草人之一宋春雨在《解读〈关于民事诉讼证据的若干规定〉》中，解释医疗侵权诉讼实行举证责任倒置的主要理由是：医疗机构具备专业知识和技术手段，掌握相关的证据材料，具有较强的举证能力；而患者则处于相对弱势地位，依据举证责任分配的一般规则，患者往往因举证不能而无法获得相应的赔偿。为平衡当事人利益，更好地实现实体法保护受害人的立法宗旨，对医疗侵权诉讼实行举证责任倒置[27]。综合其他对医疗侵权诉讼实行举证责任倒置赞成的理由，可以概括为三条：一是患者弱势论。理由之一，医疗侵权涉及极强的专业性、技术性，患者仅凭自己的知识和能力，难以证明医方过错；理由之二，患者系个人，相对于医方来说，无论是在经济能力、资源拥有上，还是在信息掌握上，都处于弱势。医疗侵权诉讼实行举证责任倒置，补强了患者处于弱势的诉讼地位，有利于受害人权利的救济。二是证据接近论。医方占有大量的医学理论、技术手段、病历资料，控制着诊疗中获得的病情、患者的反映及治疗措施等信息资源，患方要从医方获取这些证据，难度太大，成本较高；由医方提供证据，便于及时查明案件事实，有利于提高诉讼效率，符合证据分配的实质标准。三是与国际接轨论。对医疗纠纷案件实行举证责任倒置，有利于保障患者的人权，是与国际接轨的表现。显然，这些理由难以让人信服。
　　1.关于“患者弱势论”。反对的理由之一，患者与医院相比，一方是个人，一方是组织，在经济实力、资源拥有等许多方面，医院处于强势，患者处于弱势，这是明显的。但现代社会强弱划分是相对的，且并不是所有的弱者在诉讼中都要给予特别保护。若按此推论，是否个人与法人打官司、个人与组织打官司都要实行举证责任倒置？反对的理由之二，医方占有大量的医学理论、技术手段，患者不具有医学专业知识，这也是普遍现象。但患者不懂医学就能成为免除举证责任的理由吗？若此理由成立，那么，同样道理，凡是普通百姓与专业人士打官司，是否都要实行举证责任倒置？比如，老百姓与律师、法学教授打官司是否也适用举证责任倒置？
　　2.关于“病历保管论”。由病历保管方对病案负举证责任，应当说有一定道理。但病历保管只是一个纯技术层面的问题，可以通过建立“双病历”制度，使患者自己也掌握病历，而不应全面实行举证责任倒置，将败诉风险全部加在医方的头上。并且，目前病历并不是全由医院保管的，门诊病历一般是由病人自己保管。因此，以“病案保管在医方手上，应当由医方对全案举证责任倒置”也难以自圆其说。《医疗事故处理条例》第10条已规定患者有权复印病案资料，由此看出，病历资料不仅掌握在医生手中，而且也掌握在病人手中。这样，举证责任倒置的理由不复存在。
　　3.关于“国际接轨论”。有人提出，医疗侵权诉讼实施举证责任倒置是与世界接轨。然而，事实并非如此。《证据规定》第4条规定的8种由被告举证情形，前七种可以说确实与国际接轨，但惟独对医疗诉讼适用举证责任倒置，并不是与国际接轨。目前，世界上还没有一个国家对医疗侵权诉讼完全适用举证责任倒置[28]。无论是大陆法系国家还是英美法系国家，对医疗诉讼普遍采取专家举证的方式来解决[29]。医学的局限性与高度复杂性，决定了病案的结果往往无法用科学来证明。比如，英国司法界认为，医疗损害赔偿必须以医生有过失为前提，只能客观地根据证据和可适用的法律原则来裁决，而不能根据对遭受痛苦的病人的同情或需要进行裁决。提出控告的举证责任在病人的一方。原告必须圆满地向法院证明，提出伤害、损失可能是由医生造成或归因于医生。这即属同情某些原告（病人）的可怜处境，但也倾向于并且潜意识地去保护医务人员[30]。由此看出，医疗纠纷案件实行举证责任倒置，并非真正与国际接轨。
                                                                                                                              注释:
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