法艺花园

标题: 民事诉讼标的三大理论述评 [打印本页]

作者: [db:作者] 时间: 2014-4-8 16:05
标题: 民事诉讼标的三大理论述评
王斌    , 李龙  武汉大学法学院  教授 , 李婵
民事诉讼的几大理论,即民事诉讼价值理论、民事诉讼目的理论、诉权理论、诉讼标的理论和既判力理论,构成了民事诉讼法学的基础和框架。诉讼标的理论虽不如价值论、目的论那样是整个理论体系的基石和核心,但它贯穿于民事诉讼起诉至作出判决的整个进程。它不仅是法院审理和裁判的对象,还是当事人双方诉讼活动的基础,并指导“一事不再理”原则和既判力理论在理论上的形成及实务中的运用,而且是判别诉的合并、分离、追加和变更的依据。在当代,“诉讼标的”已经不仅仅是一个诉讼理论上的简单、纯粹的概念,还是一个民事诉讼复杂且十分重要的理论问题,也是一个不可回避、十分敏感和棘手的诉讼实践问题。日本著名学者伊滕真曾这样描述诉讼标的:“诉讼标的的概念,对于学习和研究民事诉讼法的学者来讲,就像一座必须经过的桥。”

一、诉讼标的的概念

由于英美法系是在日耳曼法的基础上发展起来的,以事实为出发点,所以一般认为英美法系并没有系统的诉讼标的理论。实际上,在英美法系中,当事人向法院提出的诉讼是抛开了具体的、实体上的权利的一定事实的集合。因此,发生的案件事实本身就是诉讼的对象,至于对这些事实的法律评价（法律关系）不是诉讼的必备条件,也不是法院裁判的对象,当事人和法院可以任意变换对事实的法律评价而不构成诉的变更。可以简单地归纳为一句话,即“你给我事实,我给你权利”。而大陆法系是以成文法为主要渊源,以法规为出发点,所以诉讼标的理论只出现在大陆法系国家。我们通常研究诉讼标的理论主要集中在具有代表性的德国和日本两个国家。

那么究竟何为诉讼标的呢？所谓诉讼标的（也称为诉讼上的请求）是指,在本案判决主文中,应当被作出判断之事项的最小基本单位。而如何给这个“最小基本单位”定义,就成为了一百多年来民事诉讼法学者研究和争论的焦点。如果不能确定,则无法判断诉的合并、分离和变更,无法界定既判力遮断的范围,更重要的是无法确定法院和双方当事人诉讼活动的对象。诉讼标的概念的母体并非来源于诉讼法,而是来自于实体法上的请求权。

德国人并没有将实体法上的请求权与诉讼法上的请求权加以区别。请求权概念为德国著名法学家温德沙伊德（Windscheid）于1856年在其撰写的《从现代法的观点看罗马法的诉权》（Die Actio des Ramischen Rechts vom Standpunkt desHentigen Rechts）一书中首先使用。但在诉讼的实际运作中,如果不把诉讼标的与实体法上的请求权加以区别,则会存在一些问题,比如在消极确认之诉中,原告并没有实体上的请求权,但诉讼标的依然存在。又比如侵权人也可以作为原告提出给付之诉,以达到平息纠纷的目的,但侵权人并不享有任何实体上的请求权。事实上,这一诉讼标的概念并未统治多久,学者们就开始思考如何建立有别于实体请求权的,具有诉讼法意义的“诉讼标的”理论,用诉讼法自身的思路和理念构筑这一灵魂般的概念。由此,各种诉讼标的理论纷纷登场,我们迎来了一场旷日持久的学术争论。

二、三大诉讼标的理论

诉讼标的学说主要可以分为三大流派:旧实体法学说、诉讼法学说和新实体法学说,之所以出现这么多学说和争论,主要是在发生所谓的请求权竞合问题之领域而展开的。

（一）旧实体法学说

旧实体法学说（也被称为旧说）始于德国学者赫尔维希（Hellwig）终于伦特（Lent） ,形成了完整的体系。旧实体法学说将诉讼标的与实体法上的请求权加以区别,但仍然依赖实体法概念,把诉讼标的定义为原告在诉讼中所提出的一定具体的实体法上的权利或者法律关系的主张。直接将诉讼标的与“侵权行为”或“债务不履行”等这些实体法所规定的表面性权利形成对应。旧说虽然便于当事人理解和运用,但请求权竞合问题一直是它的软肋。比如在返还房屋的诉讼中,原告拥有“基于所有权返还请求权”和“基于租赁终结返还请求权”。按照旧说基于这两个请求权就出现两个诉讼标的:如果原告提出“基于所有权返还请求权”后,在诉讼中又追加提出“基于租赁终结返还请求权”构成诉的合并；如果原告提出“基于所有权返还请求权”后发现证明所有权的归属有困难,又在诉讼中提出“基于租赁终结返还请求权”以替代前一个请求权,构成诉的变更；如果法院不支持原告拥有“基于所有权返还请求权”,判决原告败诉,那么原告以“基于租赁终结返还请求权”再度提起诉讼,并不构成重诉。

如此一来,由于诉讼标的不同,不受既判力的遮断,于是为了解决同一个纠纷就可能允许当事人多次起诉,而且可能造成二重给付。

（二）诉讼法学说

旧实体法学说理论的缺陷使诉讼法学说理论的出现成为必然。诉讼法学说相对于旧实体法学说而言又叫新诉讼标的理论,简称新说。这一学说纯粹从诉讼法的立场出发,意将诉讼标的概念与实体法彻底分离,以达到解决请求权竞合的问题。该说分为两个阶段,首先是罗森贝克创立了二分肢说,此理论认为诉讼标的的识别标准有两个:事实和诉的声明。在这两个要件中,任何一个发生变化,诉讼标的就会变化。二分肢说在一定程度上缓解了请求权竞合的问题,因为无论是基于什么请求权,只要属于同一个事实,诉的声明相同,就只有一个诉讼标的。以著名的“电车事件”为例,受伤的乘客虽然拥有基于违约的请求权和基于侵权的损害赔偿请求权,但因为只有一个事实关系,且只有一个要求赔偿损失的声明,所以只存在一个诉讼标的。但是在一个诉的声明由几个事实追加证明的情况下,仍然不能达到避免请求权竞合的问题。比如在基础合同关系上又建立了一个票据关系,虽然诉的声明是相同的（要求给付价金） ,但因为存在两个事实关系,则出现了两个诉讼标的,仍然发生了请求权竞合。于是新说的第二个阶段,一分肢说诞生了。

一分肢说认为诉讼标的只由诉的声明一个要件构成,所以又称为“诉的声明说”,而所有的事实、理由都只是抗辩的手段,与诉讼标的无关。如此一来,不仅在基于几个实体法上的请求权期望追求相同目标的情况下,而且在基于二分肢说意义下的几个事实关系追求相同目标的情况下,诉讼标的都只有一个,从而圆满地解决了请求权竞合的问题。一分肢说解决了请求权竞合问题,达到了“纠纷的一次性解决”的目的。仍以请求返还房屋诉讼为例,原告只需提出返还房屋的声明,至于是基于所有权要求返还还是基于租赁关系终结要求返还,都只是抗辩的手段,一旦法院作出确定判决,则原告不能再基于其他理由或事实关系提出相同的声明。而按照旧说的观点,如果基于所有权要求返还房屋的请求被法院驳回,即使在诉讼过程中被告提出存在租赁关系并被法院认定的情况下也并不妨碍当事人再基于租赁关系终结的返还请求权而提起诉讼,使已解决的纷争又恢复纷争状态。

当然,在法学界很难存在一种毫无瑕疵的理论,一分肢说也不例外。学者们普遍认为一分肢说主要存在以下缺陷: （1）在请求给付金钱或代替物之诉中,如不一并斟酌原因事实,几乎无法判断诉讼标的是否同一。（2）由于既判力的客观范围是诉讼标的,则已经被法院认定了的事实并不受既判力的限制,那么当事人仍然可以提出与之相矛盾的主张,法院也可能作出与前诉法院已认定的事实相矛盾的判决。（3）在处理既判力的问题上,一分肢说认为凡是在以前的诉讼中主张的事实,即使没有经过法院的判断,也具有排除以后诉讼中提出的效力（排出效） ,实际上对诉讼中的事实、理由仍然具有预决的效力。简单地说,在一分肢说理论下既判力遮断的范围太大,在诉讼中没有提出的事实也会因为诉的驳回而被盖上“不成立”的面纱。（4）新诉讼标的理论割断了诉讼法与实体法权利的联系,把诉讼标的完全视为独立的诉讼法概念,导致了在当事人对诉讼标的放弃或承诺时,不能自圆其说的矛盾。因为不管是放弃或承诺都不仅包括诉讼权利的处分,同时还是对实体权利的处分。诉讼标的如果只是诉讼法上的概念,与实体法的权利没有联系,那为什么诉讼标的的放弃或承诺皆意味着实体权利的处分呢？

对于第一个缺陷,理论上的确存在,但是在实践中这个缺陷不会造成诉讼标的不清或重诉的问题,因为在给付之诉中,即使标的物相同或等额,但给付的原因不同,则请求权绝非是同一个,对于这一点,无论是法官还是当事人都很清楚。而第二个和第三个缺陷无论在理论上还是在实践中,都会造成不小的麻烦。为了克服这两个问题,大陆法系国家的学者们绞尽脑汁寻找应对的方法。德国学者提出了“既判力的扩张”理论。德国学者认为应当将既判力的客观范围加以扩张,当判决理由中所涉及的法律关系是作为判决诉讼标的前提的法律关系时,该判决的既判力就应当及于作为前提的法律关系。也就是前诉判决理由中对该法律关系的判断,当事人也不得置疑提起诉讼,后诉法院的裁判也要受该判断的拘束。而日本学者另辟蹊径,新堂辛司教授首创了“争点效”理论。对于争点效的定义,新堂教授作出了如下论述:“在前诉中,被双方当事人作为主要争点予以争执,而且,法院也对该争点进行了审理并作出判断,当同一争点作为主要的先决问题出现在其后诉请求的审理中时,前诉法院对于该争点作出的判断所产生的通用力,就是所谓的争点效,依据这种争点效的作用,后诉当事人不能提出违反该判断的主张及举证,同时后诉法院也不能作出与该判断相矛盾的判断。”这样一来第二个缺陷所导致的问题就迎刃而解了。第三个缺陷似乎也得到解决,因为争点效仅仅针对法院作出判断的事项而产生,与未作判断的事项并无关联,判决的争点效并未阻止将来有可能的对该事实进行法的评价。虽然第二个缺陷和第三个缺陷被大陆法学者们创造的理论勉强弥补了,但应清楚地认识到,“既判力客观范围的扩张”以及“争点效”是与传统既判力理论相矛盾的。而第四个缺陷对于新说而言无疑更是致命性的。原因是,大陆法系理论是以罗马法为渊源发展起来的,以规范为出发点是大陆法系判断的思维方法,因此判决是依据实体法进行裁判的结果,而新说为了在形式上使自身的理论前后一致,完全割裂了诉讼同实体的关系,并无法与大陆法系传统的诉的理论和诉权理论相契合,可以说违背了大陆法系的历史和传统。

（三）新实体法学说

民事诉讼法学者意识到新说单纯从诉讼法领域去寻找解决请求权竞合问题的方法,无论如何都是治标不治本。要彻底解决请求权竞合的问题必须重新回到实体法上来,而这并不是简单地向旧实体法学说回归,而是给请求权竞合的概念下新的定义。所谓新实体法学说,是指该学说仍然强调诉讼标的与实体法请求权的联系,但却抛弃了一个法律构成要件即一个实体法请求权的陈旧原则和观念,而以事实关系为判断实体请求权的标准。新实体法学说由德国学者尼克逊首创,他修正了实体法请求权竞合理论。传统诉讼标的理论认为,请求权竞合论是指在因同一事实关系发生同一给付内容为目的的数个请求权时,数个请求同时存在,权利人可以任意就其中一个请求权加以主张或同时就数个请求权加以主张。按照这个理论,在诉讼标的的认识上必然引起混乱。而尼克逊认为,凡基于同一事实关系而发生的,以同一给付为目的的数个请求权存在时（按旧说） ,因为发生请求权的事实关系是单一的,所以实际上只存在一个请求权,而并不是有数个请求权同时存在,这不是真正意义上的实体请求权竞合,这种所谓的竞合,只是属于“请求权基础竞合”。按新实体法学说的观点,“电车事件”中虽然同时存在基于违约的赔偿请求权和基于侵权的赔偿请求权,但因为事实关系只有一个,所以并不存在请求权竞合的问题。而在基础合同关系上再建立一个票据关系时,即使给付目的一样,但由于存在两个事实关系,就产生了新实体法学说中的请求权竞合问题,即基于合同的价金请求权和基于票据关系的票款请求权相竞合。尼克逊的见解得到了许多民法学者的赞同,新实体法学说由此展开了它多彩的画卷。另一位德国学者亨克尔的理论也颇具特色,他将实体法请求权按其作用的不同加以区分,分为“分类功能”、“法律适用功能”、“经济上的功能”。“分类功能”指请求权有划分权利内容和划分包含权利或法律关系的法律规范的作用。例如,前者根据请求权不同将权利划分为形成权和支配权。所有权的内容可以分为给付请求权、损害赔偿请求权、不作为请求权等。通过请求权划分功能的实现,就使法律规范的适用也变得容易了,也正是通过请求权达到正确适用法律的目的,因为当事人的要求在请求权的形式上能够得到反映。请求权的这种功能就称为“法律适用功能”。而从经济上的功能看,请求权可以视为“处分客体”即权利行使处分时的对象。实体法上的请求权在经济上的意义及作用,就成为了经济交易的对象,即将请求权视为权利人处分或者让与的客体,而判断请求权的单复数的一个标准是以权利人在交易处分上可将其请求权作多少次处分。

在日本,第一个从实体法角度反思诉讼标的的是奥田昌道教授。他认为,传统实体请求权的竞合实际上是人们观念上的请求权竞合,作为实在的请求权其实只有一个,而这一个请求权就构成了诉讼标的。而斋腾秀夫则是德国学者亨克尔的忠实信徒,他的学说与亨克尔的理论如出一辙。另一位日本民诉法教授上村明广认为,当从实定法秩序的视角来看只需承认一次给付时,即便是在发生涉及到数个实体法规范情形,其中实体上的请求权也只有一个。请求权与诉讼标的之间呈现的是一种“一对一”的关系。此外,日本有不少实体法的学者也参与到了诉讼标的的讨论中,比如四宫和夫教授的“全规范统合说”以及加腾雅信教授所主张的“同一请求权论”。这些学说都具有一定的合理性,但作为民法理论,在日本仍未占据通说的位置。

新实体法学说从旧实体法学说和诉讼法学说的争论中得出了诉讼标的理论是无法脱离实体法的观点,于是从实体法的角度入手寻找请求权竞合的症结,最后通过重新定义“请求权竞合”的途径,试图既能彻底解决请求权竞合问题,又能避免把诉讼标的概念完全建立在诉讼法上所引发的理论缺陷。然而,新实体法学说是不是真的如学者们预设的那样完美无瑕,是不是真的成为了诉讼标的理论的终结呢？事实上并非如此,新实体法学说同样遭到了许多学者的批判。主要有以下几点: （1）请求权竞合和请求权基础竞合的区别标准究竟是什么,这一点在新实体法理论中始终未能同一。（2）新实体法学说的理论在适用于给付之诉、确认之诉的同时是否也适用于形成之诉？如果答案是肯定的,那么会出现一些问题。比如基于通奸、恶意遗弃、虐待等多数原因事实而向法院请求离婚,其诉讼标的是复数还是单数？主张实体法学说的学者中,有的认为在形成之诉中,事实的多数性并不重要,所以,认为诉讼标的为单数；但也有学者认为通奸、遗弃、虐待是多数不同的生活事实,应构成不同的形成权,从而产生不同的诉讼标的。可见,新实体法学说对这些问题都无法自圆其说。（3）对新实体法所说的各个原因,在实体法上常有不同的规定。例如时效的长短、是否允许抵消以及责任要件的规定均有所不同。事实上,这个缺陷的存在是必然的,因为要重新定义请求权竞合,自然会涉及到民法学的理论,那么新实体法学说就不仅要和民事诉讼法的理论相契合还要和民法的理论相契合,所以这个学说本身就比旧实体法学说和诉讼法学说需要更多的论证。

三、诉讼标的理论的现状及发展方向

通过以上分析和论证,可以比较清楚地了解传统诉讼标的理论、新诉讼标的理论和新实体法理论的利弊。诉讼标的问题在德国争论了一个世纪,在日本也争论了近半个世纪,至今在大陆法国家中也没有一个定论。从司法实践中看,日本在民事诉讼法典中对旧实体法学说予以肯定,而在司法判例中,又给一分肢说留下余地。法国与中国台湾目前的司法实践仍然采用传统诉讼标的理论来界定既判力的客观范围；德国已经采用新诉讼标的理论来界定既判力的客观范围。至于新实体法说,目前仍然停留在理论阶段。但从现在的理论研究态势看,新实体法理论大有与新诉讼标的理论分庭抗礼的趋势。特别是当下的日本,学术界中赞成新说（或者新实体法说）的观点占据着压倒多数的地位。其理论界普遍认为,就理论层面的诉讼标的论本身而言,新说比旧说更具有优势。同时,由于研究诉讼标的的目的更大程度上是为了厘清其他概念和制度,比如诉的变更、禁止二重起诉,既判力理论。所以日本学界及实务界就关于诉讼标的的学说逐渐认识到有必要针对每个领域的具体问题（诉的变更,禁止二重起诉等） ,在考虑各自制度趣旨的基础上,对依据此前诉讼标的理论得出的结论予以再调整。尽管诉讼标的还未丧失其作为一个标准的地位,但已经不是一个绝对的标准。这意味着诉讼标的理论的基石地位虽然看起来并没发生动摇,但是它已不能覆盖所有的问题。简单地说,当我们界定既判力的客观范围和判断诉的是否发生变更时,所使用的标准不再都是诉讼标的,而是可以各自不同。

表面上这种理论似乎是发展的必然,但这样的观点却颠覆了大陆法系的传统,应该受到质疑。也许,在肯定诉讼标的是贯穿于民事诉讼始终的理论的前提下,不断克服三大学说自身缺陷,并努力协调旧说与新说以到达折衷的做法尽管显得保守,但却是更多学者所希望看到的诉讼标的理论发展的方向。

作为中国的法律学者,我们在引用西方先进的法律理论构建本国的民事诉讼法体系和制度之前,必须对这些待引进的理论进行深入研究,不仅要弄清其具体含义以及在实际应用中产生的各种利弊,还要纵观这些理论产生和发展的历史环境,最关键的是要思考它们是否与大陆法系的法律传统、思维方式相符合。中国的法治建设起步较晚,对民事诉讼传统理论的研究也是近20年才开始的,西方国家的理论研究已长达数百年,所以中国学者要想在理论上有所创新绝非易事,我们能够做到的,或者说应该做到的,或者是说比较有价值的,是一个“翻译”的工作,这种“翻译”并不是简单的语言学上的将外语译为中文,而是在对西方国家的民事诉讼法学的传统理论做全面而深入研究的前提下,把这些理论清晰且客观地展现在国人面前,而非断章取义一知半解后胡乱的生搬硬套。所以,中国的民事诉讼法学的基础理论研究并非如同某些学者所言“已走到尽头”,而是任重而道远。
                                                                                                                              注释:
         李龙.民事诉讼标的理论研究[M ].北京:法律出版社,2003.1
英美法系没有诉讼标的理论,但仍然存在诉讼标的的概念。在英美法的事实出发型诉讼中,从事件中发现应有之法是诉讼的作用,因而诉讼标的是原始事件的本身。参见:中村英郎.新民事诉讼法讲义[M ] .法律出版社,2001: 22.
新堂辛司.新民事诉讼法[M ] .东京:弘文堂,平成10年.204
判决主文是日本民事诉讼法中的概念,它是指对应于原告在诉状中提出的请求趣旨,法院以诉讼上的请求为内容作出的判决事项。判决主文包括了对诉讼请求的判断以及判断所依据的事实理由。
张卫平认为,所谓最小单位,是指诉讼标的是当事人向对方所主张的法律上的利益所不能再细分的具体事项,如果再细分就不能构成一个完整的诉讼请求。
张卫平. 诉讼构架与程式——民事诉讼的法理分析[M ].北京:清华大学出版社, 2000. 206 - 207
陈荣宗.民事程序法与诉讼标的理论[M ].台北:台湾大学法律系法学丛书编辑委员会, 1984: 336.
日本学者高桥宏志认为,即便是基于旧说的立场,在基于所有权返还请求诉讼中获胜的原告未必就可以在基于租赁终结返还之事实再次提起的第二个诉讼中获得胜讼。因为,作为第一个诉讼的结果,如果房屋的占有已经从被告转移至原告,那么在第二个诉讼中,由于被告已经不再占有房屋,因此该诉讼欠缺实体法上的要件而使该请求无法成立,原告不可避免会遭到驳回请求的结果。但是,在这种情形下,如果房屋仍然为被告所占有,那么法院对于第二个诉讼可能就会作出承认原告请求的判决。但是,若按照旧说的见解,在第二个诉讼中关于“原告是否胜诉”的问题上,是作为实体法上的本案问题,而不是跟本地依据诉讼法上的既判力来加以解决的。所以,实践中可能不会出现二重给付的问题,但这种做法毕竟与诉讼法上的理论不相契合。
张福安.诉讼标的与既判力客观范围之研究[ R ] .台湾云林地区法院度研究报告, 1976.10
张福安.诉讼标的与既判力客观范围之研究[ R ] .台湾云林地区法院度研究报告, 1976.10
张卫平. 诉讼构架与程式——民事诉讼的法理分析[M ].北京:清华大学出版社, 2000.236
陈荣宗,林庆苗.民事诉讼法[M ] .台湾: 三民书局,1996: 658.
争点效理论原型不外乎是英美法系的estoppel （不可否认）原则,从根本上讲,可以认为是以日尔曼法理的本来形式引入判决的既判力理论。参见:常怡.比较民事诉讼法[M ].中国政法大学出版社, 2002: 235.
新堂辛司.新民事诉讼法[M ] .东京:弘文堂,平成10年.559
依照大陆法系民事诉讼理论和民事诉讼法,既判力客观范围的原则是:对终局判决中已经确定的诉讼标的有既判力,而对判决理由中的判断没有既判力。
诉、诉权、诉讼标的这三个概念三位一体,相互牵连。一套完整的民事诉讼法理论,最基本的要求就是要使这三个理论互相契合。新说虽然与诉的“请求说”以及公法诉权说（具体是指抽象诉权说）的理论基础是一致的,也是在同一时期得到发展,可以说在民事诉讼法领域得到协调,但它们始终脱离了实体法,与传统大陆法系的理论相背离,在很多涉及到实体法的理论问题中不能自圆其说。
张卫平. 诉讼构架与程式——民事诉讼的法理分析[M ].北京:清华大学出版社, 2000.230
李龙.民事诉讼标的理论研究[M ].北京:法律出版社,2003.65
张卫平. 诉讼构架与程式——民事诉讼的法理分析[M ].北京:清华大学出版社, 2000.231
李龙.民事诉讼标的理论研究[M ].北京:法律出版社,2003.66
高桥宏志. 民事诉讼法——制定与理论的深层分析[M ]. 林剑锋,译.北京:法律出版社, 2003: 35
高桥宏志. 民事诉讼法——制定与理论的深层分析[M ]. 林剑锋,译.北京:法律出版社, 2003: 53.34-39
李龙.民事诉讼标的理论研究[M ].北京:法律出版社,2003.71
日本民事诉讼法第143条规定:原告在口头辩论终结前可变更请求或请求的原因,请求基础除外。
法国民事诉讼法第4条第一款规定:系争标的依诸当事人各自的诉讼请求确定之。
张卫平. 诉讼构架与程式——民事诉讼的法理分析[M ].北京:清华大学出版社, 2000.236
高桥宏志. 民事诉讼法——制定与理论的深层分析[M ]. 林剑锋,译.北京:法律出版社, 2003: 53.
当然支持旧说的学者也为数不少,比如吉野正三郎,伊藤真等。
新堂辛司.新民事诉讼法[M ] .东京:弘文堂,平成10年.286
高桥宏志. 民事诉讼法——制定与理论的深层分析[M ]. 林剑锋,译.北京:法律出版社, 2003: 52
                                                                                                                  出处:《重庆大学学报》（社会科学版）2008年第14卷第2期

欢迎光临法艺花园 (https://www.llgarden.com/)