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标题: 证券法概述 [打印本页]

作者: [db:作者] 时间: 2014-4-7 20:52
标题: 证券法概述
证券法概述
本章复习重点为《证券法》
一、证券法的概念、适用范围及基本原则
证券法的适用范围，按证券法第2条的规定，适用于在中国境内的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
我国证券法上所规范的证券仅为资本证券。按照不同的标准，对资本证券可以做如下分类：股票、债券、证券投资基金券、经国务院依法认定的其他证券。
二、证券市场
证券市场由证券发行市场和证券流通市场两部分组成。按功能分为发行和交易两大市场。
发行市场主要由证券发行人、认购人和中介人组成。其中证券发行人包括政府、金融机构、公司和公共机构(如基金会等);认购人即投资者，包括机构和个人两类;中介人指综合类证券公司和为证券发行服务的注册会计师机构、律师机构和资产评估机构。
证券流通市场，又称证券二级市场，是指对发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。证券交易市场的交易形式主要有两种，即证券交易所和场外交易市场。

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